A.《公司法》
B.《證券法》
C.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
D.《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》
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A.總行部門負(fù)責(zé)人
B.董事
C.一級(jí)分行負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事
E.高級(jí)管理人員
A.有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)方面報(bào)告情況
B.以公開、透明的方式處理相關(guān)的利益沖突，解決問題的過程和結(jié)果要客觀、公正、透明
C.員工個(gè)人應(yīng)試圖自行解決利益沖突問題
D.未經(jīng)業(yè)務(wù)授權(quán)或法規(guī)允許，不得將某一客戶信息用于為另一個(gè)客戶服務(wù)
A.接受本行或行外單位提供的反洗錢業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，了解、熟悉本行或本崗位反洗錢工作的相關(guān)要求
B.遵循“了解你的客戶”（KYC.原則，對不能正確確認(rèn)客戶身份的業(yè)務(wù)，拒絕辦理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門報(bào)告
C.對符合大額、可疑交易識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)和報(bào)告范圍的業(yè)務(wù)，都要自覺履行報(bào)告義務(wù)。報(bào)告之前無需先行確認(rèn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)是否洗錢行為。任何員工無權(quán)阻礙或干擾其他員工依法履行報(bào)告的職責(zé)
D.建行員工對上報(bào)的大額或可疑交易業(yè)務(wù)報(bào)告必須嚴(yán)格保密，除法律有明確規(guī)定外，不允許向任何第三方及客戶本人透露
A.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與現(xiàn)實(shí)或潛在的客戶發(fā)生個(gè)人之間的資金往來
B.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得利用員工個(gè)人賬戶為客戶過渡資金或?yàn)榭蛻籼崛‖F(xiàn)金等給予便利
C.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與客戶之間相互融通資金，不得私下受授非法利益
D.在建行內(nèi)部，客戶信息可以給不相關(guān)的部門或分支機(jī)構(gòu)
A.誠信
B.正直
C.守法
D.合規(guī)
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
合規(guī)檢查程序包括（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng)，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
各級(jí)行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見。