多項選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則（試行）》的規(guī)定，實施現(xiàn)場調(diào)查時的進場要求包括（）

A.調(diào)查組到場人員不得少于2人
B.出示中國人民銀行執(zhí)法證
C.出示反洗錢調(diào)查通知書
D.調(diào)查組組長應當向金融機構說明調(diào)查目的和內(nèi)容
E.調(diào)查組組長應當向金融機構說明調(diào)查要求等情況


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則（試行）》的規(guī)定，實施反洗錢調(diào)查時，調(diào)查組應當調(diào)查如下情況（）

A.被調(diào)查對象的基本情況
B.可疑交易活動是否屬實
C.可疑交易活動發(fā)生的時間、金額、資金來源和去向等
D.被調(diào)查對象的關聯(lián)交易情況
E.其他與可疑交易活動有關的事實

2.多項選擇題與現(xiàn)場調(diào)查相比較，書面調(diào)查具有如下優(yōu)點（）

A.成本低——減少了人民銀行和金融機構的人力、交通、時間等成本
B.效率高——特別是在可疑交易活動涉及多家金融機構時，書面調(diào)查的優(yōu)勢極為明顯
C.風險小——因為減少了人為操作，因此有效地降低了人員的操作風險和道德風險
D.公信力強——非現(xiàn)場調(diào)查表現(xiàn)為單位行為，體現(xiàn)了嚴肅性，保證了公正性
E.對金融機構影響小——由于調(diào)查人員并不到現(xiàn)場調(diào)查，最大限度地減小了對金融機構日常工作的影響，金融機構可以靈活安排人員和時間完成配合調(diào)查事項

3.多項選擇題關于在實施反洗錢調(diào)查時提前通知金融機構，下列說法正確的是（）

A.調(diào)查組可以根據(jù)調(diào)查的需要，提前通知金融機構，要求其進行相應準備
B.這也是反洗錢調(diào)查中的必經(jīng)程序
C.人民銀行在調(diào)查時，可以視情況將調(diào)查的目的、時間、場所、范圍等事項事先通知給被調(diào)查機構，并告知調(diào)查理由
D.通知期限的長短要視調(diào)查的性質(zhì)和種類而定
E.需要金融機構進行準備的，應提前7天通知

4.多項選擇題關于《反洗錢調(diào)查通知書》，下列說法正確的是（）

A.調(diào)查組在實施反洗錢調(diào)查前，應制作《反洗錢調(diào)查通知書》，并加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機構的公章
B.調(diào)查通知書是法律規(guī)定的反洗錢調(diào)查的核心形式要件，是在人民銀行和金融機構之間正式產(chǎn)生行政法律關系（調(diào)查權和配合義務）的基礎
C.加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機構的公章是反洗錢調(diào)查通知書的合法要件
D.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則（試行）》分別制定了兩種不同格式的反洗錢調(diào)查通知書，分別適用于現(xiàn)場調(diào)查和書面調(diào)查
E.由于法律依據(jù)不同，兩種反洗錢調(diào)查通知書的法律效力是不同的

5.多項選擇題《反洗錢調(diào)查通知書》加蓋下列哪些機構的公章時，可以認為是合法有效的？（）

A.中國人民銀行反洗錢局
B.中國人民銀行武漢分行反洗錢處
C.中國人民銀行長沙市中心支行
D.中國人民銀行岳陽市中心支行
E.中國人民銀行營業(yè)管理部