單項選擇題基金募集失敗時,基金管理人應當承擔的責任是()。

A.在基金募集期限屆滿后60天內(nèi)返還投資者已繳納的款項
B.基金管理人擇期再次安排并確??蛻魠⑴c到基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中
C.以基金管理人固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用
D.按投資者繳納投資款的期限對應的銀行固定期限存款利率,支付投資者已繳納款項的利息


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3.單項選擇題基金管理人內(nèi)部控制應以防范和化解經(jīng)營風險,提高經(jīng)營管理效益為目標,下列說法錯誤的是()。

A.基金管理人經(jīng)營風險具有主觀性,可以通過內(nèi)部控制完全避免
B.基金管理人內(nèi)部控制體系應包含風險評估機制
C.基金管理人經(jīng)營風險包含外部風險和內(nèi)部風險
D.基金管理人應制定防范或規(guī)避風險的措施

4.單項選擇題基金管理人合規(guī)管理應遵循的基本原則不包括()。

A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.成本效益原則
D.獨立性原則

5.單項選擇題基金份額的登記、確認是()的職責之一。

A.注冊登記機構
B.基金托管人
C.中央結算公司
D.銷售機構

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守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題