A.基金管理人經(jīng)營風險具有主觀性,可以通過內部控制完全避免
B.基金管理人內部控制體系應包含風險評估機制
C.基金管理人經(jīng)營風險包含外部風險和內部風險
D.基金管理人應制定防范或規(guī)避風險的措施
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A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.成本效益原則
D.獨立性原則
A.注冊登記機構
B.基金托管人
C.中央結算公司
D.銷售機構
A.該信息涉及客戶或所在機構的違法活動
B.該信息屬于法律要求披露的信息
C.為宣傳基金業(yè)績,基金管理人認為可以披露該信息
D.客戶允許披露該信息
A.各類機構廣泛參與,各類資產管理業(yè)務交叉融合是我國目前資產管理的現(xiàn)狀
B.傳統(tǒng)的資產管理行業(yè)主要是基金公司和信托公司
C.銀行、保險等各類機構不能開展資產管理業(yè)務
D.隨著我國居民個人財富的不斷積累,投資者對理財?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>
A.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓,并作為人事考核的參考信息之一
B.某基金管理公司的新員工甲,已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格,鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗,公司聘任其為某重要業(yè)務部門負責人
C.某基金銷售機構的員工甲,尚未獲取基金從業(yè)資格,為方便工作,在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格
D.某基金銷售機構的員工甲,尚未獲取基金從業(yè)資格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙從事基金宣傳推介活動
最新試題
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是()
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
另類投資基金的投資范圍包括()I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品
某資產管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。