A.資金池操作存在流動性風(fēng)險隱患
B.剛性兌付使風(fēng)險仍停留在金融體系
C.部分非金融機構(gòu)無序開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.不保證客戶本金安全
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A.1822年由荷蘭國王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金
B.1774年由荷蘭商人凱特威士創(chuàng)辦的信托基金
C.1868年在英國成立的海外及殖民地政府信托基金
D.1924年誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”
A.應(yīng)及時維護、更新基金份額持有人的信息
B.交易記錄自交易記賬當年起至少保存5年
C.對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存10年
D.信息技術(shù)負責(zé)人和信息安全負責(zé)人可以由同一人兼任
A.理財
B.投資
C.基金
D.股票
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當且有必要的是()。
Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明
Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評
Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明
Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.貨幣基金
B.股權(quán)基金
C.股票基金
D.ETF 基金
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評,李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立