A.注冊登記機構
B.基金托管人
C.中央結算公司
D.銷售機構
您可能感興趣的試卷
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A.該信息涉及客戶或所在機構的違法活動
B.該信息屬于法律要求披露的信息
C.為宣傳基金業(yè)績,基金管理人認為可以披露該信息
D.客戶允許披露該信息
A.各類機構廣泛參與,各類資產管理業(yè)務交叉融合是我國目前資產管理的現(xiàn)狀
B.傳統(tǒng)的資產管理行業(yè)主要是基金公司和信托公司
C.銀行、保險等各類機構不能開展資產管理業(yè)務
D.隨著我國居民個人財富的不斷積累,投資者對理財?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>
A.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓,并作為人事考核的參考信息之一
B.某基金管理公司的新員工甲,已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格,鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經驗,公司聘任其為某重要業(yè)務部門負責人
C.某基金銷售機構的員工甲,尚未獲取基金從業(yè)資格,為方便工作,在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格
D.某基金銷售機構的員工甲,尚未獲取基金從業(yè)資格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙從事基金宣傳推介活動
A.有利于維護證券市場的正常秩序
B.有利于防止信息誤導投資者造成的投資損失
C.有利于投資人獲取良好的投資收益
D.有利于保護公眾投資者的合法權益
A.有利于避免基金經理做出錯誤的投資決策
B.有利于提高證券市場效率
C.與保守客戶秘密相沖突
D.不利于防止信息濫用
最新試題
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是()
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()
基金宣傳推介材料必經的報備環(huán)節(jié)是()。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金與保險產品的區(qū)別不包括()