A.內(nèi)部控制
B.內(nèi)部監(jiān)督
C.外部控制
D.外部監(jiān)督
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A.目標(biāo)設(shè)定
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.內(nèi)部環(huán)境
D.事項(xiàng)識(shí)別
A.基金投資目標(biāo)
B.基金投資基本要素
C.基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽
D.投資組合報(bào)告
A.收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
B.收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
C.收取不低于0.75%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)嚴(yán)
D.收取不低于0.25%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
A.對(duì)基金募集對(duì)象的限制
B.對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管
C.基金銷售適用性監(jiān)管
D.對(duì)基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管
A.基金當(dāng)事人
B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.社會(huì)力量
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
最新試題
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問,甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
世界上()被看作是最早的基金。
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()