A.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料
B.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)
C.基金份額持有人大會應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人
D.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)
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A.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注的是對報(bào)表內(nèi)未提供的或披露不詳盡的內(nèi)容進(jìn)一步的解釋說明
B.基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告包括資產(chǎn)負(fù)債表及其附注
C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注需要披露編制基金財(cái)務(wù)報(bào)表所采用的主要會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)，會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明
D.基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表為報(bào)告期末的資產(chǎn)負(fù)債表，當(dāng)年的利潤表，當(dāng)年的所有者權(quán)益變動表
關(guān)于基金監(jiān)管的概念，以下描述正確的是（）。
Ⅰ根據(jù)基金監(jiān)管對象范圍的不同，可以分為廣義的基金監(jiān)管和狹義的基金監(jiān)管
Ⅱ廣義的基金監(jiān)管對象范圍包括基金市場、基金市場主體及其活動
Ⅲ狹義的基金監(jiān)管主體為政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.從橫向關(guān)系來看，在同一內(nèi)控層次內(nèi)，應(yīng)協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互制衡
B.從縱向關(guān)系來看，下級受上級監(jiān)督，上級具有決定權(quán)，不受下級監(jiān)督
C.經(jīng)過橫向和縱向的核查和制約，才能更好的降低風(fēng)險(xiǎn)
D.基金管理人應(yīng)建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽查制度，杜絕中層管理人員串通作案
A.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效
B.授權(quán)要適當(dāng)，對已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)
C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行
D.公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)，管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍
A.要求部門設(shè)置體現(xiàn)相互交叉的原則
B.建立嚴(yán)格的崗位分離制度
C.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責(zé)任制度
最新試題
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
利潤原則是指（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）