關于基金監(jiān)管的概念，以下描述正確的是（）。
Ⅰ根據(jù)基金監(jiān)管對象范圍的不同，可以分為廣義的基金監(jiān)管和狹義的基金監(jiān)管
Ⅱ廣義的基金監(jiān)管對象范圍包括基金市場、基金市場主體及其活動
Ⅲ狹義的基金監(jiān)管主體為政府基金監(jiān)管機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
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A.從橫向關系來看，在同一內(nèi)控層次內(nèi)，應協(xié)調(diào)運作、相互制衡
B.從縱向關系來看，下級受上級監(jiān)督，上級具有決定權，不受下級監(jiān)督
C.經(jīng)過橫向和縱向的核查和制約，才能更好的降低風險
D.基金管理人應建立關鍵崗位輪崗和定期稽查制度，杜絕中層管理人員串通作案
A.重大業(yè)務授權應明確授權內(nèi)容和時效
B.授權要適當，對已經(jīng)不適用的授權應及時修改或取消授權
C.應建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行
D.公司員工應當在授權范圍內(nèi)行使職責，管理層因責任重大可在特定情況下突破授權范圍
A.要求部門設置體現(xiàn)相互交叉的原則
B.建立嚴格的崗位分離制度
C.強化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責任制度
A.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系
B.應確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作
C.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關的業(yè)務環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否成立
D.應考慮以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果
A.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構
B.基金份額持有人大會的日常機構可以對基金投資管理活動進行指導和審查
C.基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成
D.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)過公告的任何事項進行表決
最新試題
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
基金銷售機構調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
世界上（）被看作是最早的基金。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）