A.要求部門設(shè)置體現(xiàn)相互交叉的原則
B.建立嚴格的崗位分離制度
C.強化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責任制度
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A.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
B.應(yīng)確保基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作
C.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否成立
D.應(yīng)考慮以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果
A.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)
B.基金份額持有人大會的日常機構(gòu)可以對基金投資管理活動進行指導(dǎo)和審查
C.基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成
D.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)過公告的任何事項進行表決
A.證券投資風險和收益存在關(guān)聯(lián)，因此是可以預(yù)測的
B.可以協(xié)助投資人在投資時進行有效甄別和判斷
C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對基金證券投資業(yè)績的預(yù)測會誤導(dǎo)投資者
D.能夠預(yù)測業(yè)績的基金，其基金經(jīng)理和投資團隊較其他基金經(jīng)理和投資團隊更具專業(yè)能力
A.基金產(chǎn)品風險評價應(yīng)由基金銷售機構(gòu)獨立完成
B.基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果應(yīng)當定期更新，過往的評價結(jié)果應(yīng)當作為歷史記錄保存
C.基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果是基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法應(yīng)通過適當途徑向基金投資人公開
A.負責辦理轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人的重大變更備案
B.負責轄區(qū)內(nèi)異地公募基金管理公司分支機構(gòu)的日常監(jiān)管
C.負責對轄區(qū)內(nèi)的基金銷售機構(gòu)進行日常監(jiān)管
D.負責監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)公募基金管理公司的內(nèi)部控制、基金信息披露工作
最新試題
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。