基金銷售機(jī)構(gòu)對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式包括（）。
Ⅰ.當(dāng)面調(diào)查
Ⅱ.信函調(diào)查
Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
Ⅳ.對已有的客戶信息進(jìn)行分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令
B.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
C.基金經(jīng)理不得直接進(jìn)行交易，但可以直接向交易員下達(dá)投資指令
D.基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易
A.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
B.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
C.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
A.基金銷售費(fèi)用
B.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)金額
C.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)金額
D.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的托管費(fèi)金額
A.基金管理人內(nèi)部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息來監(jiān)督和控制組織行為
C.基金管理人的決策受制于內(nèi)部運(yùn)作信息
D.基金管理人運(yùn)用非公開信息為投資者獲取更大利益
基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)評估和測試，包括（）。
Ⅰ、通過現(xiàn)場審核對各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測試
Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測試結(jié)果通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告
Ⅳ、所有合規(guī)性測試結(jié)果最終需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立