A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令
B.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
C.基金經(jīng)理不得直接進行交易，但可以直接向交易員下達投資指令
D.基金經(jīng)理可直接進行交易
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
B.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
C.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
D.基金風險揭示
A.基金銷售費用
B.從基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費金額
C.從基金財產(chǎn)中計提的管理費金額
D.從基金財產(chǎn)中計提的托管費金額
A.基金管理人內(nèi)部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息來監(jiān)督和控制組織行為
C.基金管理人的決策受制于內(nèi)部運作信息
D.基金管理人運用非公開信息為投資者獲取更大利益
基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)管理風險評估和測試，包括（）。
Ⅰ、通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試
Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進行相應調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測試結果通過合規(guī)風險報告路線向上報告
Ⅳ、所有合規(guī)性測試結果最終需要報告中國證監(jiān)會派出機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.12
B.15
C.6
D.9
最新試題
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）