A.授權卡（柜員卡）
B.監(jiān)控檢查
C.空白憑證
D.金庫尾箱
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.業(yè)務卡證章管理與行政章管理聯(lián)動
B.重要崗位強制休假與崗位審計聯(lián)動
C.定期內(nèi)部對賬與經(jīng)常性外部對賬聯(lián)動
D.查案、破案與處分適時、到位的雙重考核制度建設聯(lián)動
A.存款風險滾動檢查制度
B.異地集中大額存款特別報告制度
C.賬戶大額資金變動信息提示制度
D.開戶卡折合一特別申請制度
A.加強對基層行的合規(guī)監(jiān)督
B.堅持相關的行務管理公開制度
C.加強對賬外經(jīng)營的監(jiān)控
D.加強對中介機構的管理
A.干部交流
B.輪崗輪調
C.年度休假
D.親屬回避
A.聚眾沖擊、圍攻銀行業(yè)金融機構
B.內(nèi)部員工相互斗毆致使雙方均受傷住院治療
C.盜竊、出賣、泄露或丟失涉密資料，可能造成經(jīng)濟秩序混亂
D.高級管理人員被綁架或被限制人身自由，叛逃、失蹤或非正常死亡
最新試題
如經(jīng)調查確認案件風險信息不構成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部應立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應當有案可查。
工商行政管理機關可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。
商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。
銷戶后，開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。
柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構領用，不得從其他柜員橫向調劑。
銀行業(yè)金融機構在初步確認案件的同時，應當立即按照規(guī)定成立專案組，負責案件調查工作。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。
商業(yè)銀行應當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴禁轉讓用戶名或權限卡。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內(nèi)存在嚴重的內(nèi)控失效導致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設項考評結果為不合格。