A.業(yè)務(wù)卡證章管理與行政章管理聯(lián)動
B.重要崗位強制休假與崗位審計聯(lián)動
C.定期內(nèi)部對賬與經(jīng)常性外部對賬聯(lián)動
D.查案、破案與處分適時、到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動
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A.存款風(fēng)險滾動檢查制度
B.異地集中大額存款特別報告制度
C.賬戶大額資金變動信息提示制度
D.開戶卡折合一特別申請制度
A.加強對基層行的合規(guī)監(jiān)督
B.堅持相關(guān)的行務(wù)管理公開制度
C.加強對賬外經(jīng)營的監(jiān)控
D.加強對中介機構(gòu)的管理
A.干部交流
B.輪崗輪調(diào)
C.年度休假
D.親屬回避
A.聚眾沖擊、圍攻銀行業(yè)金融機構(gòu)
B.內(nèi)部員工相互斗毆致使雙方均受傷住院治療
C.盜竊、出賣、泄露或丟失涉密資料，可能造成經(jīng)濟秩序混亂
D.高級管理人員被綁架或被限制人身自由，叛逃、失蹤或非正常死亡
A.是否將流動資金/固定資產(chǎn)貸款用于固定資產(chǎn)投資/日常資金周轉(zhuǎn)
B.是否將貸款用于歸還其他債務(wù)或轉(zhuǎn)借他處
C.是否將貸款用于其他經(jīng)營性投資
D.是否將貸款資金長期閑置
最新試題
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題，則案件防控工作質(zhì)量單項考評為不合格。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。
如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。
對未達(dá)賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。
銀行業(yè)金融機構(gòu)在初步確認(rèn)案件的同時，應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專案組，負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即上報或越級報告。
銀行業(yè)金融機構(gòu)審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關(guān)審計工作的計劃、實施報告及總結(jié)、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險等內(nèi)容。
銀行業(yè)金融機構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進(jìn)行報備。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應(yīng)當(dāng)有案可查。
工商行政管理機關(guān)可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。