案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。

商業(yè)銀行發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件，除對(duì)直接責(zé)任人員追究責(zé)任外，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會(huì)計(jì)的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)，要及時(shí)返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。

銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對(duì)發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)、市場(chǎng)準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂重要參考。

內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營(yíng)管理信息，并就有關(guān)問題向?qū)徲?jì)對(duì)象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。

柜員在重要空白憑證不足時(shí)，只能向上級(jí)機(jī)構(gòu)領(lǐng)用，不得從其他柜員橫向調(diào)劑。

銷戶后，開戶申請(qǐng)表、印鑒卡可隨即銷毀。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，對(duì)年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評(píng)機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”，其考評(píng)結(jié)果為不滿意。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)實(shí)施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。