A.存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)檢查制度
B.異地集中大額存款特別報(bào)告制度
C.賬戶大額資金變動(dòng)信息提示制度
D.開戶卡折合一特別申請(qǐng)制度
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A.加強(qiáng)對(duì)基層行的合規(guī)監(jiān)督
B.堅(jiān)持相關(guān)的行務(wù)管理公開制度
C.加強(qiáng)對(duì)賬外經(jīng)營的監(jiān)控
D.加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的管理
A.干部交流
B.輪崗輪調(diào)
C.年度休假
D.親屬回避
A.聚眾沖擊、圍攻銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
B.內(nèi)部員工相互斗毆致使雙方均受傷住院治療
C.盜竊、出賣、泄露或丟失涉密資料，可能造成經(jīng)濟(jì)秩序混亂
D.高級(jí)管理人員被綁架或被限制人身自由，叛逃、失蹤或非正常死亡
A.是否將流動(dòng)資金/固定資產(chǎn)貸款用于固定資產(chǎn)投資/日常資金周轉(zhuǎn)
B.是否將貸款用于歸還其他債務(wù)或轉(zhuǎn)借他處
C.是否將貸款用于其他經(jīng)營性投資
D.是否將貸款資金長期閑置
A.金額
B.日期
C.頻率
D.流向
最新試題
個(gè)人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。
內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營管理信息，并就有關(guān)問題向?qū)徲?jì)對(duì)象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。
對(duì)發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關(guān)的情況。
工商行政管理機(jī)關(guān)可以依法查詢單位和個(gè)人的銀行存款情況。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應(yīng)當(dāng)有案可查。
銀行要建立激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
銷戶后，開戶申請(qǐng)表、印鑒卡可隨即銷毀。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付，且金額大致相當(dāng)，可不作為存款異常變動(dòng)的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。