《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內存在嚴重的內控失效導致案件發(fā)生的情形，則內控執(zhí)行力建設項考評結果為不合格。

銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀問題與員工保護制度的配套聯(lián)動機制。

在案件責任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。

柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構領用，不得從其他柜員橫向調劑。

銀行業(yè)金融機構在初步確認案件的同時，應當立即按照規(guī)定成立專案組，負責案件調查工作。

對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關的情況。

工商行政管理機關可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。

房地產企業(yè)存款賬戶經常發(fā)生整收零付或零收整付，且金額大致相當，可不作為存款異常變動的情況進行優(yōu)先檢查。

同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。