同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。

商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。

個人客戶新開存折戶時，銀行應根據(jù)其特點，主動為其加辦銀行卡。

上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關信息，受理機關應按案件進行統(tǒng)計。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構實行“一票否決制”，其考評結果為不滿意。

內(nèi)部審計部門有權及時、全面了解經(jīng)營管理信息，并就有關問題向審計對象和相關人員進行調(diào)查、質詢、取證。

個人客戶經(jīng)理應面向市場，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務。

在案件責任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內(nèi)存在嚴重的內(nèi)控失效導致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設項考評結果為不合格。

為維持與企業(yè)的合作關系，必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。