A.重大類
B.較大類
C.關注類
D.一般類
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A.三
B.五
C.七
D.十
A.離任審計的期間范圍為被審計高管人員任職的起止時間
B.對在本崗位任職時間超過三年的被審計高管人員，審計機構可以風險為導向確定審計重點年度，如有必要可追溯到以前年度
C.對任現職不滿一年的被審計高管人員，審計機構可以就其任前一職務的職責履行情況進行延伸審計
D.二級支行（含）以上行長任現職滿三年應當進行一次任期經濟責任審計
A.一級分行及以下機構內控合規(guī)部門應成立項目風險評審組，主要負責在項目實施后對被審計對象相關信息進行風險評估
B.評審組組長必須由主管內控合規(guī)工作行領導擔任
C.一級分行項目風險評審組每次參加評審的成員應不少于5人
D.二級分行項目風險評審組每次參加評審的成員應不少于5人
A.內控合規(guī)部門主導、業(yè)務主管部門配合
B.業(yè)務主管部門主導、內控合規(guī)部門配合
C.內控合規(guī)部門和業(yè)務主管部門共同主導
D.內控合規(guī)部門或業(yè)務主管部門主導
A.責任認定
B.審計事實
C.審計評價
D.審計建議
最新試題
內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當的檢查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。