內控合規(guī)管理信息系統由總行內控與法律合規(guī)部統一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。

農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯交易。

農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統提取、手工錄入。

各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。

在內控合規(guī)管理信息系統中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。

在內控合規(guī)管理信息系統中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統進行確認。

在內控合規(guī)管理信息系統中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。

內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。

根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。

內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。