判斷題各反洗錢義務(wù)主體應(yīng)根據(jù)有權(quán)機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織、恐怖活動(dòng)人員名單及時(shí)更新和維護(hù)涉恐監(jiān)控名單庫并根據(jù)更新的監(jiān)控名單做好回溯性篩選調(diào)查;采取切實(shí)有效的技術(shù)手段,對監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.判斷題各反洗錢義務(wù)主體要根據(jù)涉恐融資交易監(jiān)測模型實(shí)施對新客戶的滾動(dòng)、持續(xù)排查,篩選符合模型特征的可疑客戶,對于存量客戶可降低相關(guān)要求。
4.多項(xiàng)選擇題目前浙江省農(nóng)信聯(lián)社反洗錢工作平臺中設(shè)置了以下()等崗位。
A.編輯崗
B.復(fù)核崗
C.審批崗
D.授權(quán)崗
5.多項(xiàng)選擇題中國人民銀行走訪實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查組到場人員應(yīng)出示(),否則,銀行有權(quán)拒絕。
A.行員證
B.中國人民銀行執(zhí)法證
C.反洗錢調(diào)查通知書
D.身份證
最新試題
客戶為外國政要的,金融機(jī)構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
題型:判斷題
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后,客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無效。
題型:判斷題
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn),并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
題型:判斷題
金融機(jī)構(gòu)對客戶提供的《機(jī)構(gòu)信用代碼證》的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的,應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份,經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點(diǎn)的,應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
題型:判斷題
對于經(jīng)常使用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)的客戶,金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長其身份資料信息的更新周期。
題型:判斷題
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。
題型:判斷題
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶,應(yīng)要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
題型:判斷題
反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務(wù),跟信貸外勤人員無關(guān)。
題型:判斷題
自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限,無關(guān)緊要,金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。
題型:判斷題
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí),才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。
題型:判斷題