A.名稱、地址、經(jīng)營范圍
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限。
C.組織機(jī)構(gòu)代碼
D.控股股東或?qū)嶋H控制人、法定代表人或授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、有效身份證件的種類、號(hào)碼、有效期限
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你可能感興趣的試題
A.以開立賬戶等方式與機(jī)構(gòu)客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)
B.對公客戶辦理代發(fā)工資時(shí)
C.對公客戶辦理轉(zhuǎn)賬匯款業(yè)務(wù)時(shí)
D.為不在本機(jī)構(gòu)開立賬戶的機(jī)構(gòu)客戶提供交易金額單筆人民幣1萬無以上或者外幣等值1000美元以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)
A.加強(qiáng)POS機(jī)辦理、開通和使用管理
B.加大特約商戶管理系統(tǒng)的更新改造力度，限制POS機(jī)拆遷功能
C.定期對特約商戶進(jìn)行巡檢和回訪，確保交易的真實(shí)背景
D.對已布放的POS機(jī)可以適當(dāng)放寬檢查力度，無需定期回訪
A.適度提高客戶及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人信息的收集或更新頻率
B.適當(dāng)延長客戶身份資料的更新周期
C.合理限制客戶通過非面對面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型
D.適度提高交易監(jiān)測的頻率及強(qiáng)度
A.進(jìn)一步調(diào)查客戶及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
B.在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后再核實(shí)客戶實(shí)際受益人或?qū)嶋H控制人的身份
C.在合理的交易規(guī)模內(nèi)，適當(dāng)降低采用持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施的頻率或強(qiáng)度
D.適當(dāng)延長客戶身份資料的更新周期
A.客戶手持被代理人證件可作為代理關(guān)系存在的證據(jù)之一
B.對私客戶的代理協(xié)議可不限于書面合同
C.確認(rèn)代理關(guān)系有起點(diǎn)金額要求
D.高風(fēng)險(xiǎn)客戶或高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的代理協(xié)議可不限于書面合同
最新試題
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí)，無需提醒客戶更新資料信息。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時(shí)，應(yīng)與被查單位舉行離場會(huì)談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)歸還。
金融機(jī)構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動(dòng)。
客戶為外國政要的，金融機(jī)構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。
反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級(jí)管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。
如果對公客戶的控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，應(yīng)要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。
對于已開戶客戶在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程，識(shí)別客戶身份。