A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.全體員工
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A.計劃財務(wù)部、法律與合規(guī)部
B.研究規(guī)劃部
C.審計部
D.風(fēng)險管理部
A.參與制定與自身職責相關(guān)的業(yè)務(wù)制度和操作流程
B.嚴格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定
C.組織開展監(jiān)督檢查
D.按照規(guī)定時限和路徑報告內(nèi)部控制存在的缺陷，并組織落實整改
A.張某
B.王某
C.李某
D.趙某
A.立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準則
B.市場慣例
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則
D.銀行職員的內(nèi)部行為準則
A.遭受法律制裁
B.遭受監(jiān)管處罰
C.重大財務(wù)損失
D.聲譽損失
最新試題
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
內(nèi)部控制應(yīng)當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。