多項選擇題以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）

A.檢查主辦部門應(yīng)于每年12月31日前，將次年檢查計劃報送同級法律與合規(guī)職能部門備案
B.檢查主辦部門制定臨時檢查計劃，要向同級法律與合規(guī)部門進行備案
C.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每年年初10個工作日內(nèi)將轄內(nèi)檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案
D.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每月月初5個工作日內(nèi)將轄內(nèi)臨時性檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）

A.設(shè)計缺陷是因軟件編程過程中因設(shè)計或規(guī)劃不到位導(dǎo)致的缺陷
B.運行缺陷是系統(tǒng)在運行過程中出現(xiàn)的缺陷
C.設(shè)計缺陷因制度或流程設(shè)計缺陷而引發(fā)
D.運行缺陷因制度執(zhí)行不到位而引發(fā)

2.多項選擇題合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)中的操作風(fēng)險管理模塊包括（）

A.流程梳理
B.風(fēng)險與控制識別評估
C.關(guān)健指標(biāo)
D.風(fēng)險事件管理

3.多項選擇題下述描述，哪些屬于穿行測試的特征（）

A.按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍
B.只對存在的關(guān)鍵控制進行測試
C.主要是為了驗證業(yè)務(wù)流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行

4.多項選擇題運行缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)為（）

A.已對缺陷樣本采取補求措施，以盡可能減少損失
B.對缺陷樣本涉及的責(zé)任人進行問責(zé)
C.補充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷樣本
D.采取加強控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施

5.多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控一般缺陷細分為（）

A.一般4級
B.一般3級
C.一般2級
D.一般1級