多項選擇題興業(yè)銀行內部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）

A.通過風險評估確定內控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內部控制評價報告


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1.多項選擇題內部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）

A.建立和完善滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》要求的內部控制體系
B.對內部控制進行評價和披露
C.對識別的內控缺陷進行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內控監(jiān)督過程

2.多項選擇題分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）

A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時歸檔
B.客戶領取吞沒卡未對客戶身份進行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進行必要修訂
D.部分理財協(xié)議未蓋經辦柜員私章

4.多項選擇題內控缺陷按照影響內部控制目標的嚴重程度可分為（）

A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷

5.多項選擇題內控缺陷按照影響內控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）

A.設計缺陷
B.運行缺陷
C.財務報告缺陷
D.非財務報告缺陷