A.興業(yè)銀行不得向關聯方發(fā)放無擔保貸款
B.興業(yè)銀行關聯方不得以持有的興業(yè)銀行股權質押給興業(yè)銀行向興業(yè)銀行申請授信
C.興業(yè)銀行不得為關聯方的融資提供擔保
D.興業(yè)銀行不得聘用關聯方控制的會計師事務所為興業(yè)銀行進行審計
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A.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會
B.中國證券業(yè)監(jiān)督委員會
C.中國保險業(yè)監(jiān)督委員會
D.省級人民代表大會
A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪
A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經營機構帶來聲譽風險與經計損失
C.員工自身可能被客戶或機構要求賠償
D.飛單并不會造成重大危害
A.風險識別與評估
B.內部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風險管理
A.關鍵崗位自檢
B.業(yè)務部門自評
C.條線管理職能部門驗收
D.法律與合規(guī)部門復評
最新試題
控制測試是指評價人員通過選取一定數量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
總行內部控制委員會常設成員有（）
興業(yè)銀行內控評價應當遵循的原則，包括（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
分行開展某次檢查發(fā)現以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
興業(yè)銀行重大關聯交易額度按照（）的方式進行管理。
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產的安全。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。
以下哪些交易可免予按照關聯交易的方式表決和披露（）