A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經營機構帶來聲譽風險與經計損失
C.員工自身可能被客戶或機構要求賠償
D.飛單并不會造成重大危害
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你可能感興趣的試題
A.風險識別與評估
B.內部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風險管理
A.關鍵崗位自檢
B.業(yè)務部門自評
C.條線管理職能部門驗收
D.法律與合規(guī)部門復評
A.負責內控缺陷的認定審核、整改方案審核、整改狀態(tài)認定，匯總編制內控評價報告并向管理層報告
B.負責建立內控評價考核機制，強化內部控制評價結果運用
C.負責內控評價相關信息系統(tǒng)的建設與維護
D.負責內部控制基礎理論、內控評價方法及工具的培訓
A.有效
B.基本有效
C.一般關注
D.關注
A.控制測試
B.內控報告
C.風險點再評估
D.穿行測試
最新試題
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產的安全。
內控缺陷按照影響內控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行內部控制有效性分為（）特別關注、無效。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷，包括（）等內部控制目標。
興業(yè)銀行內部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
下列屬于內部控制的基本原則的是（）