多項選擇題總行內部控制委員會常設成員有（）

A.計劃財務部、法律與合規(guī)部
B.研究規(guī)劃部
C.審計部
D.風險管理部


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1.多項選擇題總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）

A.參與制定與自身職責相關的業(yè)務制度和操作流程
B.嚴格執(zhí)行相關制度規(guī)定
C.組織開展監(jiān)督檢查
D.按照規(guī)定時限和路徑報告內部控制存在的缺陷，并組織落實整改

3.多項選擇題合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）

A.立法機構和監(jiān)管機構發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準則
B.市場慣例
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則
D.銀行職員的內部行為準則

4.多項選擇題以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）

A.遭受法律制裁
B.遭受監(jiān)管處罰
C.重大財務損失
D.聲譽損失

5.多項選擇題以下關于內控檢查計劃備案的描述，正確的是（）

A.檢查主辦部門應于每年12月31日前，將次年檢查計劃報送同級法律與合規(guī)職能部門備案
B.檢查主辦部門制定臨時檢查計劃，要向同級法律與合規(guī)部門進行備案
C.分行法律與合規(guī)職能部門應于每年年初10個工作日內將轄內檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案
D.分行法律與合規(guī)職能部門應于每月月初5個工作日內將轄內臨時性檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案