A.按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍
B.只對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試
C.主要是為了驗證業(yè)務(wù)流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行
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A.已對缺陷樣本采取補(bǔ)求措施，以盡可能減少損失
B.對缺陷樣本涉及的責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)
C.補(bǔ)充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷樣本
D.采取加強(qiáng)控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
A.一般4級
B.一般3級
C.一般2級
D.一般1級
A.特別重大缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷
A.操作缺陷
B.設(shè)計缺陷
C.運行缺陷
D.人為缺陷
A.甲認(rèn)為，內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)而建立的機(jī)制
B.乙認(rèn)為，內(nèi)控控制就是將風(fēng)險進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的靜態(tài)過程和機(jī)制
C.丙認(rèn)為，內(nèi)控控制就是將對風(fēng)險進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機(jī)制
D.丁認(rèn)為，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指商業(yè)銀行內(nèi)部自覺主動地通過建立各種規(guī)章制度，以確保管理有效、資產(chǎn)安全，最終實現(xiàn)安全與效率的目標(biāo)
最新試題
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機(jī)構(gòu)控制運行的有效性。