單項選擇題近年來，全球銀行業(yè)的合規(guī)風險管理技術(shù)得到了快速發(fā)展，普遍實施（）的合規(guī)管理做法
A.內(nèi)控為本
B.合規(guī)為本
C.風險為本
D.案防為本
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1.單項選擇題2005年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》文件，提出了合規(guī)管理（）
A.八不準
B.十項原則
C.七不許
D.三項管理整合項目
2.單項選擇題合規(guī)風險管理是銀行風險管理中一項核心活動，以下關(guān)于合規(guī)風險管理說法中不正確的一項是（）
A.銀行要有效識別合規(guī)風險，主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當?shù)膽徒浯胧?br />
C.持續(xù)修訂相關(guān)制度及各類手冊，有效管理合規(guī)風險的周而復始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務部門專心負責發(fā)展業(yè)務
最新試題
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
題型：多項選擇題
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
題型：多項選擇題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）
題型：多項選擇題
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
題型：多項選擇題
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
題型：多項選擇題
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
題型：多項選擇題
內(nèi)部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）
題型：多項選擇題
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
題型：多項選擇題
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關(guān)身份信息。
題型：判斷題
總行內(nèi)部控制委員會常設成員有（）
題型：多項選擇題