A.在委托人明確約定適當(dāng)購(gòu)買人時(shí)，可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品
B.可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須嚴(yán)格遵守投資人適當(dāng)性原則
C.可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須向超出范圍的購(gòu)買人提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
D.不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品
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A.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
B.證券公司必須依法制定公司章程
C.公司可修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記
D.公司章程只對(duì)公司和股東具有約束力
證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)（）進(jìn)行審查。
Ⅰ.客戶申報(bào)的姓名
Ⅱ.客戶申報(bào)的名稱
Ⅲ.客戶的住址
Ⅳ.客戶身份的真實(shí)性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司的股東和實(shí)際控制人不得（）
Ⅰ.占用證券公司的資產(chǎn)
Ⅱ.占用客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.濫用權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料，信息。
Ⅰ.證券公司的股東、實(shí)際控制人
Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員
Ⅳ.證券公司的開(kāi)戶銀行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定中，正確的有（）
Ⅰ.同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致
Ⅱ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案
Ⅲ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅳ.證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中，正確的是（）。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。