A.審批基金經(jīng)理的年度投資計劃并考核其執(zhí)行情況
B.決定基金的資產(chǎn)分配比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案
C.決定基金的投資原則、投資目標和投資理念
D.制定修訂公司的估值政策及程序
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A.注冊、申請、認購、基金合同生效
B.發(fā)售、注冊、認購、基金合同生效
C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效
D.申請、發(fā)售、認購、基金合同生效
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。
Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調(diào)查
Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強制性
B.法律與道德的評價標準都是相同的
C.一般認為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.法律的實施主要依靠他律，道德的實施主要依靠自律
A.合理性、準確性、完整性
B.真實性、準確性、完整性
C.真實性、合理性、完整性
D.真實性、準確性、合理性
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。
Ⅰ．基金合同期限為5年以上
Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括（）。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構