單項(xiàng)選擇題關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)不包括關(guān)鍵崗位人員配置不當(dāng)造成的業(yè)務(wù)差錯(cuò)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門(mén)要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。

A.基金份額發(fā)售的3日前
B.基金份額發(fā)售的5日前
C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日
D.基金份額發(fā)售的3個(gè)工作日前

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱證券交易價(jià)格
B.未建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)
C.未建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系
D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送

3.單項(xiàng)選擇題基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

A.無(wú)須；必須
B.必須；必須
C.必須；無(wú)須
D.無(wú)須；無(wú)須

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部，再由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，最后由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給基金托管人及各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
B.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部，最后由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部發(fā)送給基金托管人
C.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部，再由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部發(fā)送基金托管人，最后由基金托管人發(fā)送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)
D.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送基金托管人及各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.發(fā)起式基金合同生效三年后，若持有人數(shù)量低于200人的，基金合同自動(dòng)終止
B.發(fā)起式基金持有期限不少于1年
C.發(fā)起式基金合同生效三年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的，基金合同自動(dòng)終止
D.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開(kāi)發(fā)售之日或者合同生效之日孰早日起計(jì)算

最新試題

關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等四個(gè)步驟。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題