下列關(guān)于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定中，正確的有（）
Ⅰ.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致
Ⅱ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案
Ⅲ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅳ.證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得（）
Ⅰ.與他人合資
Ⅱ.合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)
Ⅲ.將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃
Ⅳ.將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括（）
Ⅰ.負(fù)責(zé)股東會(huì)會(huì)議的籌備
Ⅱ.負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議的籌備
Ⅲ.負(fù)責(zé)文件的保管
Ⅳ.負(fù)責(zé)股東資料的管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項(xiàng)中，屬于公司章程中的重要條款有（）
Ⅰ.證券公司的名稱、住所
Ⅱ.證券公司的解散事由與清算辦法
Ⅲ.證券公司的組織機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券公司對(duì)外提供擔(dān)保的類型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其（），對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。
Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況
Ⅱ.內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度
Ⅲ.高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力
Ⅳ.從業(yè)人員數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。
Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況
Ⅱ.內(nèi)部控制制度
Ⅲ.合規(guī)制度
Ⅳ.人力資源狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。