A、《反洗錢法》
B、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資可疑交易報告管理法》
E、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的；
B、按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；
D、拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的
A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風(fēng)險等級劃分標(biāo)準管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A、被列入國家有關(guān)部門發(fā)布的與洗錢及恐怖活動相關(guān)的黑名單的；
B、中國人民銀行要求期貨公司協(xié)助調(diào)查或予以關(guān)注的；
C、在日常交易監(jiān)控中被報送可疑交易的；
D、資產(chǎn)或交易行為與客戶的身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)等明顯不符的
A、媒體披露存在洗錢行為或與其關(guān)聯(lián)的個人或機構(gòu)存在洗錢行為的；
B、在客戶開戶或身份重新識別過程中，身份證件信息存在不對應(yīng)、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的；
C、客戶在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類似可疑交易特征，經(jīng)核查為正常的；
D、客戶實際控制多個賬戶，但無合理解釋的；
A.培訓(xùn)
B.宣傳
C.業(yè)務(wù)檢查
D.工作調(diào)研
最新試題
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準范圍，但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）