多項(xiàng)選擇題有下列行為之一的,由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬以上五十萬以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款()

A、按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的;
B、按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的;
D、拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的


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1.多項(xiàng)選擇題以下哪些是我司反洗錢內(nèi)控制度()

A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D、《客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

2.多項(xiàng)選擇題下列屬于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的有()

A、被列入國(guó)家有關(guān)部門發(fā)布的與洗錢及恐怖活動(dòng)相關(guān)的黑名單的;
B、中國(guó)人民銀行要求期貨公司協(xié)助調(diào)查或予以關(guān)注的;
C、在日常交易監(jiān)控中被報(bào)送可疑交易的;
D、資產(chǎn)或交易行為與客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等明顯不符的

3.多項(xiàng)選擇題下列屬于中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的有()

A、媒體披露存在洗錢行為或與其關(guān)聯(lián)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)存在洗錢行為的;
B、在客戶開戶或身份重新識(shí)別過程中,身份證件信息存在不對(duì)應(yīng)、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的;
C、客戶在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類似可疑交易特征,經(jīng)核查為正常的;
D、客戶實(shí)際控制多個(gè)賬戶,但無合理解釋的;

5.多項(xiàng)選擇題下列哪些屬于客戶身份識(shí)別措施()

A、核對(duì)客戶身份證件或證明文件
B、回訪客戶
C、實(shí)地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)

最新試題

受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型:判斷題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題