A、媒體披露存在洗錢行為或與其關(guān)聯(lián)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)存在洗錢行為的；
B、在客戶開戶或身份重新識(shí)別過程中，身份證件信息存在不對(duì)應(yīng)、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的；
C、客戶在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類似可疑交易特征，經(jīng)核查為正常的；
D、客戶實(shí)際控制多個(gè)賬戶，但無合理解釋的；
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A.培訓(xùn)
B.宣傳
C.業(yè)務(wù)檢查
D.工作調(diào)研
A、核對(duì)客戶身份證件或證明文件
B、回訪客戶
C、實(shí)地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
A、識(shí)別客戶身份
B、了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
C、核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D、登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A、客戶短期內(nèi)將資金分散存入、集中轉(zhuǎn)出或集中存入、分散轉(zhuǎn)出資金帳戶。
B、客戶長期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易，其資金帳戶卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。
C、開戶后短期被大量進(jìn)行期貨交易，然后迅速銷戶。
D、長期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易，而且資金量巨大。
A、可疑交易崗作為甄別可疑交易的業(yè)務(wù)部門。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有可疑交易時(shí)，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日書面向公司合規(guī)審查部報(bào)告。
B、經(jīng)合規(guī)審查部分析確認(rèn)為可疑交易的，由該機(jī)構(gòu)填寫《期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告表》。經(jīng)公司負(fù)責(zé)人簽字后，以書面形式和電子文檔形式向反洗錢監(jiān)測分析中心上報(bào)。
C、對(duì)于業(yè)務(wù)部門報(bào)告后，經(jīng)公司合規(guī)審查部分析認(rèn)定為非可疑交易的交易，公司對(duì)此設(shè)立專門的檔案，以備核查。
D、反洗錢工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)。
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。