多項選擇題單位客戶的有效身份證件包括（）

A.證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的工商執(zhí)照
B.機構(gòu)成立的政府批示或者文件
C.組織機構(gòu)代碼證
D.稅務登記證


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1.多項選擇題反洗錢法律制度的發(fā)展趨勢包括（）

A.從單純打擊轉(zhuǎn)向預防與打擊并重
B.洗錢犯罪的內(nèi)涵和外延不斷擴大
C.法律規(guī)定的義務主體范圍從金融機構(gòu)向特定非金融機構(gòu)擴展
D.工作重點由反洗錢和反恐怖融資變?yōu)榉婪顿Y助大規(guī)模殺傷性武器擴散

2.多項選擇題客戶洗錢風險等級分類的原則包括（）

A.全面性
B.定性與定量相結(jié)合
C.持續(xù)性
D.保密性

3.多項選擇題下列應屬于金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查制定的內(nèi)容有（）

A.明確每年各部門、層級監(jiān)督檢查的目的、內(nèi)容
B.明確每年各部門、層級監(jiān)督檢查的頻率、時間
C.制定具體監(jiān)督檢查的實施方案
D.要求對檢查結(jié)果出具報告

4.多項選擇題下列洗錢方式屬于利用金融機構(gòu)洗錢的有（）

A.利用銀行洗錢
B.通過證券業(yè)和保險業(yè)洗錢
C.利用期貨、期權(quán)洗錢
D.通過買賣彩票和獎券

5.多項選擇題金融機構(gòu)對于以下哪些情形應該進行報告（）

A.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子及恐怖活動犯罪募集或者企圖募集資金或者其他形式財產(chǎn)的
B.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動的人以及恐怖活動犯罪提供或者企圖提供資金或其他形式財產(chǎn)的
C.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子保存、管理、運作或者其他保存、管理、運作資金或者其他形式財產(chǎn)的
D.懷疑客戶或者其交易對手是恐怖組織、恐怖分子以及從事恐怖融資活動人員的