單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶身份識別時要貫徹的基本原則是（）

A.實(shí)事求是
B.規(guī)范管理
C.嚴(yán)進(jìn)寬出
D.了解你的客戶


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題以下屬于反洗錢內(nèi)部控制制度核心管理制度的是（）

A.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
B.反洗錢績效考核制度
C.反洗錢內(nèi)部評估制度
D.反洗錢監(jiān)督檢查、調(diào)查和保密制度

3.單項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)公司在辦理（）時，履行客戶身份識別義務(wù)時不適用《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

A.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
B.理賠業(yè)務(wù)
C.再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
D.財(cái)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

4.單項(xiàng)選擇題客戶洗錢分類管理的必要性說法正確的（）

A.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類是客戶身份識別的唯一做法
B.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類是我國法律法規(guī)的明確要求
C.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類無助于銀行在成本投入不變的情況下提高風(fēng)險(xiǎn)控制效果
D.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類是額外要求

5.單項(xiàng)選擇題艾格蒙特集團(tuán)定位是（）

A.銀行業(yè)協(xié)會
B.各國金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的聯(lián)合體
C.國際反洗錢評估機(jī)構(gòu)
D.關(guān)注洗錢犯罪發(fā)展趨勢