A.短期;集中;降低
B.短期;分散;提高
C.長(zhǎng)期;分散;降低
D.長(zhǎng)期;集中;提高
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A.1
B.3
C.5
D.6
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.未履行報(bào)送手續(xù)
B.基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致
C.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
D.以上全部
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)
D.以上皆可
A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B.后臺(tái)管理系統(tǒng)
C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
D.以上全部都是
最新試題
下列選項(xiàng)不屬于“特定對(duì)象的確定”程序的是()。
關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范,對(duì)于基金合同生效不足6個(gè)月的基金,以下描述正確的是()。
關(guān)于基金銷(xiāo)售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí),以下行為違規(guī)的是()。
關(guān)于股權(quán)投資基金的宣傳媒介,以下說(shuō)法正確的是()。
下列普通投資者中,可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的是()。
某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金,分別為基金A、基金B(yǎng),兩只基金的投資標(biāo)的完全一致,均將同時(shí)參加某一上市公司定增項(xiàng)目,其中基金A已經(jīng)完成募集,持有人有100人,基金B(yǎng)仍在募集,按規(guī)定B基金持有人不得超過(guò)()。
私募基金管理人的客戶(hù)經(jīng)理在向客戶(hù)銷(xiāo)售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為,客戶(hù)經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶(hù)經(jīng)理依據(jù)管理人的過(guò)去收益來(lái)預(yù)測(cè)該產(chǎn)品的收益II.客戶(hù)多次線下購(gòu)買(mǎi)多種私募產(chǎn)品,此次線下購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品時(shí)由于客戶(hù)趕時(shí)間所以沒(méi)有進(jìn)行錄音或者錄像III.購(gòu)買(mǎi)時(shí)客戶(hù)先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購(gòu)基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等文件IV.產(chǎn)品銷(xiāo)售客戶(hù)經(jīng)理將客戶(hù)簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
()在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的,可以對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)時(shí),可以采用的方式不包括()。
關(guān)于基金銷(xiāo)售協(xié)議,以下描述錯(cuò)誤的是()。I.基金銷(xiāo)售協(xié)議是基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議II.具有基金代銷(xiāo)資格的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以先銷(xiāo)售基金產(chǎn)品,再補(bǔ)充簽訂銷(xiāo)售協(xié)議III.基金銷(xiāo)售條款可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定IV.基金銷(xiāo)售協(xié)議可以約定銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷(xiāo)售基金的銷(xiāo)售量來(lái)提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)