單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)不屬于“特定對(duì)象的確定”程序的是()。

A.在向投資者推介基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
B.募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線(xiàn)向投資者推介私募基金之前,應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線(xiàn)特定對(duì)象確定程序,投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金,未經(jīng)特定對(duì)象確定程序,不得向任何人宣傳推介基金
D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明以審查投資者符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)


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2.單項(xiàng)選擇題以下私募基金投資者中,應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。

A.社會(huì)保障基金
B.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
C.有限合伙企業(yè)
D.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

5.單項(xiàng)選擇題私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)劃分
B.私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議
C.銷(xiāo)售協(xié)議中涉及投資者利益的部分應(yīng)作為基金合同的附件
D.銷(xiāo)售協(xié)議與基金合同中內(nèi)容不一致的,以銷(xiāo)售協(xié)議為準(zhǔn)

最新試題

以下不符合基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是()。I.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪(fǎng)機(jī)制,但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪(fǎng)的比例和頻次II.基金募集機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí),可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類(lèi)型的客戶(hù)可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí),舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下可以編制基金宣傳推介材料的機(jī)構(gòu)是()。I.發(fā)行該基金的基金管理人II.代銷(xiāo)該基金的第三方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)III.托管該基金的托管機(jī)構(gòu)IV.代銷(xiāo)該基金的證券公司

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷(xiāo)售協(xié)議,以下描述錯(cuò)誤的是()。I.基金銷(xiāo)售協(xié)議是基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議II.具有基金代銷(xiāo)資格的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以先銷(xiāo)售基金產(chǎn)品,再補(bǔ)充簽訂銷(xiāo)售協(xié)議III.基金銷(xiāo)售條款可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定IV.基金銷(xiāo)售協(xié)議可以約定銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷(xiāo)售基金的銷(xiāo)售量來(lái)提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于專(zhuān)業(yè)投資者的劃分,如下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下對(duì)基金宣傳推介材料的審核,不合規(guī)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金,分別為基金A、基金B(yǎng),兩只基金的投資標(biāo)的完全一致,均將同時(shí)參加某一上市公司定增項(xiàng)目,其中基金A已經(jīng)完成募集,持有人有100人,基金B(yǎng)仍在募集,按規(guī)定B基金持有人不得超過(guò)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列普通投資者中,可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題