A.經(jīng)基金公司督察長(zhǎng)審核并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)
B.經(jīng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)
C.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員檢查并同意
D.經(jīng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷(xiāo)售骨干審批同意
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
以下可以編制基金宣傳推介材料的機(jī)構(gòu)是（）。
I．發(fā)行該基金的基金管理人
II．代銷(xiāo)該基金的第三方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
III．托管該基金的托管機(jī)構(gòu)
IV．代銷(xiāo)該基金的證券公司
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
A.宣傳“XX盈”是該證券公司發(fā)行的保本理財(cái)產(chǎn)品，資金閑置時(shí)可以購(gòu)買(mǎi)
B.要求新客戶必須開(kāi)通“XX盈”
C.宣傳“XX盈”的歷史收益率一直高于一年定期存款，未來(lái)收益將會(huì)更高
D.宣傳“XX盈”的便利性，并告知單個(gè)賬戶實(shí)時(shí)贖回額度和其他限制條件
A.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)
B.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處
C.不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)
D.業(yè)績(jī)陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確
A.獎(jiǎng)懲情況
B.社會(huì)關(guān)系
C.銷(xiāo)售人員的行為
D.誠(chéng)信記錄
關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)，以下選項(xiàng)中正確的是（）。
I．必須通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格考核
II．由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理
III．由銷(xiāo)售人員自行辦理
IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請(qǐng)
A.I、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II
最新試題
以下可以編制基金宣傳推介材料的機(jī)構(gòu)是（）。I．發(fā)行該基金的基金管理人II．代銷(xiāo)該基金的第三方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)III．托管該基金的托管機(jī)構(gòu)IV．代銷(xiāo)該基金的證券公司
基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是（）。
某證券公司推廣其保證金賬戶T＋0產(chǎn)品“XX盈”，“XX盈”對(duì)接某只貨幣市場(chǎng)基金。客戶在簽約“XX盈”后，系統(tǒng)會(huì)在每日收市后自動(dòng)將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷(xiāo)售人員銷(xiāo)售“XX盈”中，以下情形合規(guī)的是（）。
關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范，對(duì)于基金合同生效不足6個(gè)月的基金，以下描述正確的是（）。
募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。I．公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告II．未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的微信朋友圈III．基金管理人微信公眾號(hào)IV．基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說(shuō)明會(huì)
（）有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
某銀行正在代銷(xiāo)某混合型公募基金，該基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4，羅大爺被該行定為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別C1型，羅大爺聽(tīng)到周?chē)苏f(shuō)該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績(jī)好，主動(dòng)前往該銀行網(wǎng)點(diǎn)，要求理財(cái)經(jīng)理為其辦理基金申購(gòu)。以下理財(cái)經(jīng)理的做法中，正確的是（）。
某基金公司發(fā)行量化對(duì)沖基金，其投研團(tuán)隊(duì)均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號(hào)稱(chēng)“最強(qiáng)投資天團(tuán)”，以下說(shuō)法正確的是（）。
關(guān)于基金銷(xiāo)售協(xié)議，以下描述錯(cuò)誤的是（）。I．基金銷(xiāo)售協(xié)議是基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議II．具有基金代銷(xiāo)資格的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以先銷(xiāo)售基金產(chǎn)品，再補(bǔ)充簽訂銷(xiāo)售協(xié)議III．基金銷(xiāo)售條款可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定IV．基金銷(xiāo)售協(xié)議可以約定銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷(xiāo)售基金的銷(xiāo)售量來(lái)提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
關(guān)于基金銷(xiāo)售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，以下行為違規(guī)的是（）。