A.說服羅大爺通過定期定額投資的方式購買該基金
B.口頭勸說羅大爺不要購買該基金，若羅大爺堅持，則可為其辦理
C.要求羅大爺主動表明銀行和理財經(jīng)理沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像
D.確認羅大爺?shù)娘L險承受能力類別后，不予其辦理該基金申購業(yè)務(wù)
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A.趙女士最近三年個人年均收入50萬元，已經(jīng)在國內(nèi)一家公募基金管理公司擔任產(chǎn)品經(jīng)理3年
B.B私募基金管理人最近一年末凈資產(chǎn)900萬元，最近一年末持有股票型基金500萬元，公司已經(jīng)成立兩年，正在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記
C.王先生最近一年末金融資產(chǎn)600萬元，已經(jīng)有5年工作經(jīng)驗，其中金融從業(yè)時間已經(jīng)有6個月
D.A有限責任公司最近一年末凈資產(chǎn)8，000萬元，最近一年末持有股票型基金600萬元，公司已經(jīng)成立6個月
A.自然人不能成為專業(yè)投資者
B.社會保障基金屬于專業(yè)投資者
C.證券公司屬于專業(yè)投資者
D.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人屬于專業(yè)投資者
對基金投資人進行風險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。
I．投資目的和投資期限
II．投資經(jīng)驗和財務(wù)狀況
III．投資資格和資金來源
IV．短期及長期風險承受能力
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
B.對已有客戶信息進行分析
C.當面調(diào)查
D.采用第三方機構(gòu)評價結(jié)果
A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
B.基金托管人的資本金規(guī)模
C.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
D.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
最新試題
下列普通投資者中，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。
在進行基金產(chǎn)品風險評價時，應(yīng)當依據(jù)的因素不包括（）。
基金銷售機構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括（）。
關(guān)于基金銷售協(xié)議，以下描述錯誤的是（）。I．基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機構(gòu)之間簽署的協(xié)議II．具有基金代銷資格的銷售機構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品，再補充簽訂銷售協(xié)議III．基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定IV．基金銷售協(xié)議可以約定銷售機構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費
募集機構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。I．公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II．未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈III．基金管理人微信公眾號IV．基金合同簽署前進行的投資冷靜期、回訪確認等募集程序說明會
（）有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。
基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當在變更前將變更方案報（）備案。
某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金，分別為基金A、基金B(yǎng)，兩只基金的投資標的完全一致，均將同時參加某一上市公司定增項目，其中基金A已經(jīng)完成募集，持有人有100人，基金B(yǎng)仍在募集，按規(guī)定B基金持有人不得超過（）。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣（）。
以下對基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。