A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.基金業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行及其派出機構(gòu)
D.以上皆可
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會
D.監(jiān)控中心
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風(fēng)險性
D.基金銷售搭配性
A.3個月
B.1年
C.3年
D.5年
A.申購費
B.贖回費
C.基金轉(zhuǎn)換費
D.銷售服務(wù)費
A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用；未經(jīng)招募說明書載明并公告，可以對不同投資人適用不同費率
B.基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式
C.基金管理人和基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式，除客戶維護費外，不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額
最新試題
某基金公司發(fā)行量化對沖基金，其投研團隊均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號稱“最強投資天團”，以下說法正確的是（）。
以下私募基金投資者中，應(yīng)當(dāng)對其進行穿透核查，以確定最終投資者是否為合格投資者的是（）。
募集機構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。I．公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II．未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈III．基金管理人微信公眾號IV．基金合同簽署前進行的投資冷靜期、回訪確認等募集程序說明會
私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯誤的是（）。
下列普通投資者中，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。
依照基金宣傳推介的原則性要求，基金管理公司和基金代銷機構(gòu)做法錯誤的是（）。
以下可以編制基金宣傳推介材料的機構(gòu)是（）。I．發(fā)行該基金的基金管理人II．代銷該基金的第三方銷售機構(gòu)III．托管該基金的托管機構(gòu)IV．代銷該基金的證券公司
某銀行正在代銷某混合型公募基金，該基金風(fēng)險等級為R4，羅大爺被該行定為最低風(fēng)險承受能力類別C1型，羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績好，主動前往該銀行網(wǎng)點，要求理財經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財經(jīng)理的做法中，正確的是（）。
在進行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括（）。
基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的可以是（）。I．基金托管機構(gòu)的特定部門II．基金銷售機構(gòu)的特定部門III．第三方的基金評級與評價機構(gòu)