單項選擇題()在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時,有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以對基金銷售機構(gòu)進行必要的指導。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.基金業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行及其派出機構(gòu)
D.以上皆可


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1.單項選擇題證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺是指基金銷售機構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務相關(guān)的信息系統(tǒng),主要包括()。

A.前臺業(yè)務系統(tǒng)
B.后臺管理系統(tǒng)
C.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
D.以上全部都是

2.單項選擇題定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種()的投資方式。

A.簡單易行
B.完全能夠規(guī)避基金投資所固有的風險
C.操作復雜
D.保證投資人一定獲得收益

3.單項選擇題下列各項中()不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適應性的過程中應當遵循的原則。

A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.主觀性原則
D.及時性原則

4.單項選擇題基金銷售費用包括基金的()。

A.申購(認購)費
B.申購(認購)費和贖回費
C.贖回費和銷售服務費
D.申購(認購)費、贖回費和銷售服務費

最新試題

私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

在對自然人合格投資者的認定中,其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括()。I.不動產(chǎn)權(quán)證書II.銀行存款證明III.股票證明IV.基金份額證明

題型:單項選擇題

以下私募基金投資者中,應當對其進行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應低于人民幣()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金銷售協(xié)議,以下描述錯誤的是()。I.基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機構(gòu)之間簽署的協(xié)議II.具有基金代銷資格的銷售機構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品,再補充簽訂銷售協(xié)議III.基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定IV.基金銷售協(xié)議可以約定銷售機構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費

題型:單項選擇題

私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預測該產(chǎn)品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像III.購買時客戶先進行銀行轉(zhuǎn)賬打款認購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風險揭示書等文件IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

題型:單項選擇題

基金管理人與基金銷售機構(gòu)應在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費用,包括()。I.申購費II.贖回費III.銷售服務費IV.托管費

題型:單項選擇題

在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費率標準及費用計算方法,這里相關(guān)法律文件是()。

題型:單項選擇題

在進行基金產(chǎn)品風險評價時,應當依據(jù)的因素不包括()。

題型:單項選擇題

某銀行正在代銷某混合型公募基金,該基金風險等級為R4,羅大爺被該行定為最低風險承受能力類別C1型,羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績好,主動前往該銀行網(wǎng)點,要求理財經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財經(jīng)理的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題