A.所有基金相關(guān)法律文件
B.基金合同、基金招募說明書或者公告
C.基金合同
D.基金招募說明書或者公告
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你可能感興趣的試題
關(guān)于基金銷售協(xié)議，以下描述錯誤的是（）。
I．基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議
II．具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品，再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議
III．基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定
IV．基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.III、IV
基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。
I．申購費(fèi)
II．贖回費(fèi)
III．銷售服務(wù)費(fèi)
IV．托管費(fèi)
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.合理預(yù)測本次貨幣市場基金的投資收益，引導(dǎo)投資者積極參與
B.告知投資者投資貨幣市場基金不等同于到銀行存款，不能保證有盈利
C.比較過往貨幣市場基金與銀行存款的收益，向投資者說明貨幣市場基金的優(yōu)勢
D.針對普通投資者和專業(yè)投資者分別制作不同的信息披露文件
A.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近一個季度的業(yè)績
B.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績
C.不允許登載業(yè)績
D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近一個月的業(yè)績
A.在缺乏足夠證據(jù)支持下，不可以使用“最強(qiáng)”等表述
B.互聯(lián)網(wǎng)時代可以使用“最強(qiáng)投資天團(tuán)”此類互聯(lián)網(wǎng)語言的宣傳手段
C.宣傳口號不屬于宣傳推介材料的范疇
D.不可以用團(tuán)隊的華爾街背景來進(jìn)行宣傳
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價時，可以采用的方式不包括（）。
基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報（）備案。
關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，以下行為違規(guī)的是（）。
下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是（）。
某基金公司發(fā)行量化對沖基金，其投研團(tuán)隊均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號稱“最強(qiáng)投資天團(tuán)”，以下說法正確的是（）。
私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。I．客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益II．客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品，此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像III．購買時客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險揭示書等文件IV．產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
（）有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
某銀行正在代銷某混合型公募基金，該基金風(fēng)險等級為R4，羅大爺被該行定為最低風(fēng)險承受能力類別C1型，羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績好，主動前往該銀行網(wǎng)點，要求理財經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財經(jīng)理的做法中，正確的是（）。
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。I．基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制，但對持有最高風(fēng)險等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險的產(chǎn)品時，可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III．風(fēng)險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品IV．基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請，以下選項中正確的是（）。I．必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核II．由基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理III．由銷售人員自行辦理IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請