單項(xiàng)選擇題根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括()。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況,確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育


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1.單項(xiàng)選擇題下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類(lèi)的是()。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

2.單項(xiàng)選擇題督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止,重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告()。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向()報(bào)告。

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)

最新試題

在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開(kāi)辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒(méi)有從事過(guò)合規(guī)方面的工作,因此對(duì)新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營(yíng),需遵循以下內(nèi)容開(kāi)展業(yè)務(wù),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人,違背了合規(guī)管理中的()要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是基金管理人專(zhuān)門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗,體現(xiàn)了合規(guī)管理的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要,對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問(wèn)題,配合業(yè)務(wù)部門(mén)向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上述情形描述中,涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。I.A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)II.A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以?xún)?yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī),用以展示自身投研實(shí)力

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。①獨(dú)立性原則②客觀(guān)性原則③公正性原則④公平性原則⑤專(zhuān)業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題