A.信息補(bǔ)正包括交易信息補(bǔ)正和客戶信息補(bǔ)正，各級機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到補(bǔ)正清單后的5個工作日內(nèi)完成信息補(bǔ)正
B.集中補(bǔ)正由一級分行運營后臺中心依托事后監(jiān)督傳票影像系統(tǒng)等實施，或由一級分行根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況組織實施
C.手工補(bǔ)正由接到補(bǔ)正任務(wù)的各級機(jī)構(gòu)實施
D.凡屬于客戶信息系統(tǒng)中基本信息遺漏或錯誤的，營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)系客戶進(jìn)行客戶身份重新識別，補(bǔ)充完善客戶信息系統(tǒng)的相關(guān)信息
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶來自金融行動特別工作組（FATF）發(fā)布、更新的洗錢和恐怖融資高風(fēng)險國家或地區(qū)
B.客戶為外國政要、國際組織高級管理人員及其特定關(guān)系人
C.股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)異常復(fù)雜的非自然人客戶，或其受益所有人來自洗錢和恐怖融資高風(fēng)險國家或者地區(qū)。其中受益所有人是指通過逐層深入明確為最終控制非自然人客戶及交易過程或者最終享有交易利益的自然人
D.洗錢和恐怖融資風(fēng)險等級為高風(fēng)險的客戶
A.通過在農(nóng)行境內(nèi)機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易
B.通過境外銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
C.不通過賬戶或者銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
D.通過境外銀行卡在他行發(fā)生的大額交易
A.中低風(fēng)險等級的下調(diào)由營業(yè)機(jī)構(gòu)逐級上報至一級支行客戶管理部門審核，經(jīng)一級支行反洗錢主管部門審定后確定
B.中風(fēng)險等級的下調(diào)由營業(yè)機(jī)構(gòu)逐級上報至二級分行客戶管理部門審核，經(jīng)二級分行反洗錢主管部門審定后確定
C.高風(fēng)險等級的下調(diào)由營業(yè)機(jī)構(gòu)逐級上報至一級分行客戶管理部門審核，經(jīng)一級分行反洗錢主管部門審定后確定
D.客戶風(fēng)險等級的調(diào)整須經(jīng)有權(quán)人審核。涉及高風(fēng)險客戶風(fēng)險等級調(diào)整的，須經(jīng)上級機(jī)構(gòu)逐級審核，由一級分行反洗錢主管部門最終確定
A.曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)關(guān)或金融交易所提示需關(guān)注，存在洗錢犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面記錄的客戶
B.采取必要措施后，客戶身份資料的真實性、有效性、完整性仍存在疑點的客戶
C.拒絕農(nóng)行對其依法開展盡職調(diào)查的客戶
D.反洗錢主管部門認(rèn)定的其他需要采取強(qiáng)化風(fēng)險控制措施的客戶
A.行業(yè)特點
B.業(yè)務(wù)類型
C.經(jīng)營規(guī)模
D.客戶范圍
最新試題
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
客戶特性風(fēng)險子項包括（）。
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）