A.通過在農(nóng)行境內(nèi)機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易
B.通過境外銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
C.不通過賬戶或者銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
D.通過境外銀行卡在他行發(fā)生的大額交易
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A.中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的下調(diào)由營業(yè)機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)支行客戶管理部門審核，經(jīng)一級(jí)支行反洗錢主管部門審定后確定
B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的下調(diào)由營業(yè)機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)至二級(jí)分行客戶管理部門審核，經(jīng)二級(jí)分行反洗錢主管部門審定后確定
C.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的下調(diào)由營業(yè)機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)分行客戶管理部門審核，經(jīng)一級(jí)分行反洗錢主管部門審定后確定
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的調(diào)整須經(jīng)有權(quán)人審核。涉及高風(fēng)險(xiǎn)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整的，須經(jīng)上級(jí)機(jī)構(gòu)逐級(jí)審核，由一級(jí)分行反洗錢主管部門最終確定
A.曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)關(guān)或金融交易所提示需關(guān)注，存在洗錢犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面記錄的客戶
B.采取必要措施后，客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性仍存在疑點(diǎn)的客戶
C.拒絕農(nóng)行對(duì)其依法開展盡職調(diào)查的客戶
D.反洗錢主管部門認(rèn)定的其他需要采取強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施的客戶
A.行業(yè)特點(diǎn)
B.業(yè)務(wù)類型
C.經(jīng)營規(guī)模
D.客戶范圍
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
A.開展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查
B.充分分析制裁風(fēng)險(xiǎn)情況
C.提交至相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行審批
D.確保其跨境業(yè)務(wù)不會(huì)給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。