A.行業(yè)特點(diǎn)
B.業(yè)務(wù)類(lèi)型
C.經(jīng)營(yíng)規(guī)模
D.客戶(hù)范圍
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A.客戶(hù)特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
A.開(kāi)展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查
B.充分分析制裁風(fēng)險(xiǎn)情況
C.提交至相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行審批
D.確保其跨境業(yè)務(wù)不會(huì)給農(nóng)行帶來(lái)制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.極高風(fēng)險(xiǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中高風(fēng)險(xiǎn)
D.中風(fēng)險(xiǎn)
A.對(duì)可疑交易所涉客戶(hù)及交易開(kāi)展持續(xù)監(jiān)控
B.限制客戶(hù)交易
C.提升客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.對(duì)本業(yè)務(wù)條線(xiàn)反洗錢(qián)制度執(zhí)行情況開(kāi)展盡職監(jiān)督檢查，落實(shí)本業(yè)務(wù)條線(xiàn)反洗錢(qián)工作存在問(wèn)題的全面整改
B.組織本業(yè)務(wù)條線(xiàn)開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)
C.配合反洗錢(qián)監(jiān)管和反洗錢(qián)行政調(diào)查、協(xié)查、凍結(jié)等工作
D.配合反洗錢(qián)主管部門(mén)開(kāi)展其他反洗錢(qián)工作
最新試題
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶(hù)分類(lèi)管理指引》，同一性原則是指？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）
根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國(guó)主管部門(mén)有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
客戶(hù)或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡(jiǎn)稱(chēng)OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶(hù)盡職調(diào)查措施的是（）。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶(hù)定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)？（）
涉及蘇丹、索馬里等國(guó)家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國(guó)制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢(qián)主管部門(mén)或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢(qián)中心）征詢(xún)合規(guī)意見(jiàn)。